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(1)中文姓名或名称（包括别名）
(2)英文姓名或名称（如适用）
(3)香港/澳门身份证号码或护照号码（如适用）
(4)住址及电话号码；如属法人董事，请填写其注册住所或主要营业地点的地址及电话号码
(5)国籍；如属法人，则请填写其注册成立地点
(6)任职日期
(7)职业或主要职业（如超过一项）
(8)请注明是否依据香港证券及期货条例规定注册为交易商/投资顾问

五、除现有的董事或股东外，是否会有其他人士控制申请人的业务？

_______________________________________________________

如是，请填写每位此类人士的下列详情：

	1	2	3
(1)中文姓名或名称（包括别名）
(2)英文姓名或名称（如适用）
(3) 香港/澳门身份证号码或护照号码（如适用）
(4) 住址及电话号码；如属法人，请填写其注册住所或主要营业地点的地址
(5) 国籍；如属法人，则请填写其注册成立地点
(6)控制性质

六、请填写申请人公司资本的下列详情

注册资本、构成注册资本的股份类别及每类股份的数量：

_______________________________________________________

至目前为止已发行的股份数量及总发行资本：_______________

所发的股份是否已缴足？_________________________________

如未缴足，则已缴的数额有多少？_________________________

是否曾以现金以外的代价发行股份？_______________________

如是，则所发行股份数量多少？属于何种类别？代价多少？

_______________________________________________________

七、请填写申请人前十名股东的下列详情

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（1）股东中文姓名或名称（包括别名）
(2)英文姓名或名称（如适用）
(3)香港/澳门身份证号码或护照号码（如适用）
(4)住址及电话号码；如属法人股东，请填写其注册住所或主要营业地点的地址
(5)受益人姓名（如上述所指注册股东是受托人或代名人）
(6)所持股份百分比，数量及类别

八、是否另有任何上述第七条所未指出的大股东？

_______________________________________________________

如是，请填写每位此类股东的下列详情：

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(1)中文姓名或名称（包括别名）
(2)英文姓名或名称（如适用）
(3) 香港身份证号码或护照号码（如适用）
(4)住址及电话号码；如属法人股东，请填写其注册住所或主要营业地点
(5)所持及/或控制股份的百分比、数量及类别

九、如有，请填写申请人的最终控股公司的下列详情：

名称_________________________________

注册住所_____________________________

注册成立所在国家_____________________

业务性质_____________________________

现任董事姓名或名称___________________

大股东姓名及名称_____________________

十、如有，请填写申请人每间附属及关联公司的下列详情：

十一、请按照图例制作填写申请人股东股权背景图（略）

十二、申请人是否从事期货经纪以外的其他业务？

_______________________________________________________

如是，请填写下列业务的详情：

十三、申请人公司现时是否有加入或过去是否曾加入香港/澳门或其他地方任何证券或期货交易所为会员？

_______________________________________________________

如是，请填写每项会籍的下列详情：